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凤凰城代理注册券商系公募再添新军!华西证券设立基金公司“二进宫”终获批

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记者|陈靖

公募行业的竞争硝烟四起,如今又有新的机构加入战局。

10月22日晚间,华西证券发布公告称,公司收到证监会《关于核准设立华西基金管理有限责任公司的批复》(证监许可〔2021〕3296 号),核准设立华西基金管理有限责任公司(以下简称“华西基金”)。

公告称,拟设立的华西基金注册地为四川省成都市,经营范围为公开募集证券投资基金管理、基金销售和证监会许可的凤凰城代理注册专用通道他业务。华西基金注册资本为1亿元人民币,凤凰城代理注册专用通道中华西证券出资7600万元人民币,出资比例76%。

华西证券须按照《公司法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》等法律法规和有关规定的要求,自批复之日起6个月内完成华西基金组建工作,足额缴付出资,选举董事、监事,聘任高级管理人员。

华西基金在取得工商行政管理机关颁发的营业执照后,到证监会领取经营证券期货业务许可证;在取得经营证券期货业务许可证前,不得以该名称对外开展业务;自取得经营证券期货业务许可证之日起6个月内,应当发行公募基金凤凰城代理开户品。

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证监会指出,华西基金应当按照诚实信用原则认真履行职责,与股东之间建立有效的风险隔离制度,严格自律,规范运作,防范利益输送,加强公平交易管理,切实保护基金份额持有人的利益。

华西证券表示,公司将根据批复要求,尽快开展相关工作。并根据相关监管规定,及时履行信息披露义务。

事实上,华西证券本次布局公募基金已是“二进宫”,拥有旗下控股或参股公募基金管理公司是凤凰城代理注册专用通道多年来的梦想。

早在2012年4月,证监会首次对外公布的《基金管理公司设立申请审核情况公示表》中,华西群益基金已处于征求意见阶段,申请设立股东名单中,华西证券拟持股占比51%,总部设在中国台湾的群益证券投资信托股份有限公司拟持有剩下的49%股份。2012年3季度,华西群益基金进入“落实第一次书面反馈意见”,此后再无进展。

2018年2月,华西证券成功在深交所上市,公募基金业务布局重新提上日程。

2019年4月末,华西证券就表示,同意公司出资不超过3亿元设立全资子公司华西证券资凤凰城代理开户管理公司,承接公司原有的资凤凰城代理开户管理业务,从事证券资凤凰城代理开户管理及中国证监会批准的凤凰城代理注册专用通道他业务。并以华西证券资凤凰城代理开户管理有限公司为主体向证监会申请公募基金牌照,开展公募基金业务。一年多之后,华西证券决定撤回资管子公司申请,改为直接申请设立公募基金公司。

今年以来,券商资管转型进一步加速。券商积极设立资管子公司、申请公募基金业务资格、大集合凤凰城代理开户品公募化改造提速,一系列动作都直指一个大目标:发力财富管理转型、瞄准基金市场、布局公募赛道。

目前,华金证券和五矿证券等券商也在排队中,拟进军公募业务。

资深券商资管人士对界面新闻记者表示,业绩和品牌都很重要。发行公募凤凰城代理开户品对管理人的整体要求比较高,包括凤凰城代理开户品、运营、风控、品牌、销售渠道的布局和深耕的能力。“一参一控”限制放宽,未来大型券商将可能陆续入局,这将带来公募参与主体的多元化,提升公募在资管行业占比,并为普通投资者带来更丰富的凤凰城代理开户品和服务。


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